Risico's die afbreuk doen aan zaken als eerlijkheid, oprechtheid en onomkoopbaarheid.
Voorbeelden van dergelijke integriteitsrisico’s zijn witwassen, fiscale fraude, corruptie, terrorismefinanciering en belangenverstrengeling.
Voorbeeld
'De wet vraagt van financiële instellingen dat zij hun verantwoordelijkheid nemen in het signaleren van financieel-economische criminaliteit en het beheersen van andere integriteitsrisico’s. In het bijzonder moeten instellingen voorkomen dat criminelen hun misdaadgelden kunnen witwassen, dat terroristen en gesanctioneerde entiteiten de beschikking krijgen over financiële middelen om aanslagen mee te plegen en dat personen kunnen profiteren van hun corrupte praktijken.'
Bron: website DNB - februari 2019.
Engels: integrity risk.
Zie ook: integriteitsschending, pre-employment screening, ken uw cliënt (principe), transactiemonitoring, Justis, economisch delict, fraude, belangenverstrengeling, corruptie, collusie, compliance, risicobron.
 Tip anderen
|
